Seagate Technology plc - Verhaltens- und Ethikkodex

Hinweis: Am 26. April 2012 verabschiedete der Vorstand von Seagate Technology Public Limited Company (das „Unternehmen“) einen überarbeiteten und geänderten Ethikkodex (den „Ethikkodex“), der den früheren Verhaltens- und Ethikkodex des Unternehmens ablöst und ersetzt. Der Ethikkodex gilt für alle Vorstandsmitglieder, leitenden Angestellten und Mitarbeiter des Unternehmens. Der Ethikkodex ergänzt und korrigiert den früheren Verhaltens- und Ethikkodex des Unternehmens und enthält einen auf Grundsätzen basierenden Ansatz, der mit den geltenden Gesetzen und Bestimmungen im Bezug auf Verhaltenskodexe übereinstimmt. Diese Beschreibung ist in ihrer Gesamtheit durch Verweis auf den vollständigen Text des untenstehenden Ethikkodex qualifiziert.

Seagate Technology plc – Ethikkodex

Einführung
Dieser Ethikkodex gilt für alle Vorstandsmitglieder, leitenden Angestellten und Mitarbeiter von Seagate Technology plc und seiner Tochterunternehmen (das „Unternehmen“). Sinn und Zweck dieses Ethikkodex ist die Förderung eines aufrichtigen und ethischen Verhaltens und die Einhaltung von Rechtsvorschriften im Bezug auf die Buchführung und Berichterstattung des Unternehmens und die Aufstellung seiner Finanzberichte. Die mit diesem Ethikkodex einhergehenden Pflichten ergänzen die anderen Unternehmensrichtlinien, die für Vorstandsmitglieder, leitende Angestellte und Mitarbeiter gelten, ersetzen diese jedoch nicht.

Gemäß diesem Ethikkodex obliegen Ihnen folgende Aufgaben:

1. Fördern Sie ethisches Verhalten, einschließlich des Umgangs mit tatsächlichen oder vermuteten Konflikten zwischen persönlichen und geschäftlichen Interessen. Ferner sind Sie verpflichtet, alle wesentlichen Transaktionen oder Beziehungen, von denen angenommen werden kann, dass sie einen derartigen Konflikt auslösen könnten, dem General Counsel des Unternehmens zu melden.
2. Erledigen Sie Ihre Aufgaben aufrichtig, in gutem Glauben und angemessen, fachgemäß und mit der erforderlichen Sorgfalt und nach bestem persönlichem Urteilsvermögen.
3. Sie müssen Berichte und Dokumente, die das Unternehmen bei allen maßgeblichen Regulierungsbehörden, z. B. der amerikanischen Börsenaufsicht (Securities and Exchange Commission); einreicht, vollständig, fair, genau, fristgerecht und verständlich offenlegen. Dies gilt auch für jegliche übrige öffentliche Kommunikation des Unternehmens.
4. Halten Sie sich an die geltenden Gesetze, Vorschriften und Verordnungen von Bund, Ländern und Kommunen sowie von allen anderen Ordnungsbehörden.
5. Melden Sie dem Audit Committee des Unternehmensvorstands oder dem General Counsel – offen oder vertraulich bzw. anonym – (i) Bedenken hinsichtlich Buchführung, interner Buchführungskontrollen oder Betriebsprüfungen; (ii) Nichteinhaltungen der geltenden gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Bedingungen dieses Ethikkodex; (iii) Vergeltungsmaßnahmen gegen Mitarbeiter und andere Personen, die im Bezug auf die in Abschnitt (i) oder (ii) aufgeführten Angelegenheiten in gutem Glauben Beschuldigungen erheben. Melden Sie Ihre Bedenken in jedem Fall und auf jede verfügbare Weise, z. B.:
   
   1. in schriftlicher Form an den General Counsel, c/o Seagate Technology, 10200 South De Anza Boulevard, Cupertino, CA 95014-3029 oder per E-Mail an ethics@seagate.com;
   2. in schriftlicher Form an den Vorsitzenden des Audit Committee, c/o Seagate Technology, 10200 South De Anza Boulevard, Cupertino, CA 95014-3029; oder
   3. telefonisch bei der Ethik-Helpline von Seagate unter 1-800-968-4925 oder über die Website der Ethik-Helpline von Seagate, https://seagate.alertline.com/. Beide Möglichkeiten sind rund um die Uhr verfügbar.
   
   Die Berichte sollten auf Fakten und nicht auf Spekulationen oder Mutmaßungen basieren und sollten so viele spezifische Informationen wie möglich enthalten, um eine angemessene Beurteilung zu gewährleisten. Außerdem sollten die Berichte ausreichend Informationen zur Untermauerung der Bedenken enthalten, um die Einleitung einer Untersuchung zu unterstützen. Solche Informationen umfassen z. B. die Namen der verdächtigten Personen, die relevanten Fakten des Verstoßes, die Beschreibung, wie die Person auf die Verstöße aufmerksam geworden ist; sämtliche Schritte, die zuvor von der Person unternommen wurden, die von den Verstößen betroffen sein könnte; und, sofern möglich, eine Abschätzung der Auswirkungen bzw. Verluste für das Unternehmen infolge derartiger Verstöße.
6. Sie dürfen keinerlei direkte oder indirekte Maßnahmen ergreifen, um die unabhängigen Revisoren des Unternehmens bei der Kontrolle bzw. Prüfung der Finanzberichte des Unternehmens zu nötigen, zu manipulieren, zu täuschen oder in betrügerischer Absicht zu beeinflussen.
7. Ihnen obliegt die Einhaltung dieses Ethikkodex – sowohl durch Sie selbst als auch durch andere Vorstandsmitglieder, leitende Angestellte und Mitarbeiter des Unternehmens.

Eine Außerkraftsetzung der Bestimmungen dieses Ethikkodex für Vorstandsmitglieder und leitende Angestellte (einschließlich Chief Executive Officer, Chief Financial Officer, Hauptbuchhalter, Controller oder Personen mit ähnlichen Funktionen) darf ausschließlich vom Vorstand des Unternehmens verabschiedet werden. Derartige Außerkraftsetzungen müssen umgehend und in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen und Bestimmungen (einschließlich NASDAQ-Marktregeln) offenbart werden.

Das Unternehmen wird alle erforderlichen Schritte unternehmen, um diesen Ethikkodex durchzusetzen, bis hin zur Entlassung. Verstöße gegen diesen Ethikkodex können Gesetzesverstöße darstellen, die sowohl für Sie als auch für das Unternehmen straf- und zivilrechtliche Konsequenzen haben können.

Wenn Sie Fragen dazu haben, wie der Ethikkodex in einer bestimmten Situation angewendet werden soll, wenden Sie sich bitte umgehend an den General Counsel des Unternehmens oder an eines der unten aufgeführten Mitglieder der Rechtsabteilung. Die Vorstandsmitglieder, leitenden Angestellten und Mitarbeiter des Unternehmens müssen sich außerdem auch mit den anderen Richtlinien des Unternehmens vertraut machen.

Kenneth M. Massaroni, Executive Vice President, General Counsel & Chief Administrative Officer und Company Secretary
Ort: Cupertino, Kalifornien, USA
Tel.: 408-658-1280
E-Mail: kenneth.m.massaroni@seagate.com

Regan J. MacPherson, Assistant General Counsel
Ort: Cupertino, Kalifornien, USA
Tel.: 408-658-1275
E-Mail: regan.j.macpherson@seagate.com

Eric R. Pesik, Associate General Counsel, Asien
Ort: Singapur, Singapur
Tel.: 65-648-54321
E-Mail: eric.r.pesik@seagate.com

JinGang (Edward) Wu, Contracts Manager, China
Ort: Suzhou, China
Tel.: 86-512-62735072
E-Mail: edward.wu@seagate.com

Kevin M. Cope Counsel, EMEA
Ort: Dublin, Irland
Tel.: 353-1-234-3137
E-Mail: kevin.m.cope@seagate.com

Gültig ab 26. April 2012

Seagate Technology – Arbeitsumfeld Unternehmenswerte

Wohin steuert Seagate? Wie können wir dorthin gelangen? Inwiefern können die Mitarbeiter das Unternehmen beim Erreichen seiner Ziele unterstützen?

Die Unternehmenswerte von Seagate -- Menschen, Kundenerfolg, Perfektion, Innovation, Teamarbeit, Offenheit, soziale Verantwortung und nachhaltige Profitabilität – konzentrieren sich auf unsere Langzeitperspektive für unsere Führungsrolle und unseren Erfolg. Ausgehend von diesen Werten sollten wir höchste Qualitätsstandards für Kunden, Geschäftspartner und Aktionäre schaffen und zugleich unsere Mitarbeiter und die Gemeinschaften unterstützen, in denen die Mitarbeiter leben und arbeiten. Wir sehen die Werte als Grundlage für unsere Entscheidungsfindungen. Sie zeigen sich in unseren Geschäftszielen und stehen für den globalen Standard, nach dem sich all unsere einzelnen und kollektiven Maßnahmen richten.

Telefonhilfe

Telefonhilfe von Seagate
1-800-968-4925

24 Std./Tag, 7 Tage/Woche

Bericht im Internet unter: https://seagate.alertline.com (verfügbare Sprachen: Englisch, Chinesisch, Koreanisch, Malayisch und Thailändisch).

In den Unternehmenswerten von Seagate zeigt sich unser langjähriges Benkenntnis zu den höchsten moralischen Standards.

Die Aufrechterhaltung unserer Werte und unserer Integrität obliegt jedem Mitarbeiter von Seagate. Wenn Ihnen am Arbeitsplatz illegale oder sittenwidrige Verhaltensweisen auffallen, müssen Sie diese melden. Suchen Sie umgehend das Gespräch mit Ihrem Vorgesetzten oder Personalleiter. Oder wenden Sie sich an die gebührenfreie Telefonhilfe, um die folgenden Verstöße zu melden:

• Gesetzesverstöße jeglicher Art, einschließlich Diebstahls oder Betrugs
• Urkundenfälschung
• Insidergeschäfte
• Interessenkonflikte
• Verstöße gegen den Verhaltenskodex von Seagate

Die Telefonhilfe ist immer erreichbar und immer vertraulich. Zögern Sie nicht, derartige Meldungen durchzugeben.

Anrufer außerhalb der USA können die AT&T-Zugangsnummern nutzen und dann 1-800-968-4925 wählen.

SEAGATE TECHNOLOGY PLC: Corporate-Governance-Richtlinien

Der Vorstand von Seagate Technology plc (das „Unternehmen“) wendet die folgenden Richtlinien festgelegt, um zu klären, wie er seine Kompetenzen ausübt. Des Weiteren zeigen diese Richtlinien, dass der Vorstand über die notwendigen Befugnisse und Praktiken verfügt, um bei Bedarf die Geschäftstätigkeiten des Unternehmens zu prüfen und zu bewerten sowie unabhängig von der Unternehmensleitung Entscheidungen zu fällen.

Diese Richtlinien bilden gemeinsam mit den Satzungen der Vorstandsausschüsse den Rahmen für die wirksame Führung des Unternehmens. Der Vorstand wird die Eignung und Wirksamkeit dieser Richtlinien fortwährend prüfen und es steht ihm frei, diese bei Bedarf im besten Interesse des Unternehmens oder aufgrund von geltenden Gesetzen und Bestimmungen zu ändern. Das Nominating and Corporate Governance Committee prüft diese Richtlinien regelmäßig und schlägt dem Vorstand bei Bedarf Änderungen vor.

Zu folgenden Abschnitten wechseln:

Vorstandsübersicht
Zusammensetzung des Vorstands/Mitgliedschaftskriterien
Kompetenzen des Vorstands
Direktoren und wesentliche Stellenwechsel
Vorstandsausschüsse
Tätigkeiten des Vorstands und der Ausschüsse
Vergütungsprogramm des Vorstands

 I. Vorstandsübersicht. Der von den Aktionären gewählte Vorstand führt und überwacht die Leitung der Geschäfte und Angelegenheiten des Unternehmens und agiert dabei im besten Interesse des Unternehmens und seiner Aktionäre. In dieser Aufsichtsrolle fungiert der Vorstand als letzte Entscheidungsinstanz des Unternehmens, außer bei den Aktionären vorbehaltenen Angelegenheiten. Der Vorstand wählt und überwacht die Mitglieder der Unternehmensspitze, die vom Vorstand mit der Führung der Geschäfte des Unternehmens betraut werden. Sowohl dem Vorstand als auch der Unternehmensleitung ist bewusst, dass die langfristigen Interessen des Unternehmens auch in Zukunft gewahrt werden, indem verantwortungsvoll auf die Personen aus anderen Bereichen, darunter Mitarbeiter, Kunden und Lieferanten, sowie auf das Umfeld, in dem das Unternehmen Geschäfte tätigt, eingegangen wird.

 II. Zusammensetzung des Vorstands/Mitgliedschaftskriterien. Im Folgenden wird beschrieben, wie das Unternehmen die Größe seines Vorstands und die Mitgliedschaftskriterien bestimmt.

A. Größe und Unabhängigkeit des Vorstands. Gemäß der Satzung des Unternehmens darf die Anzahl der Mitglieder, die den Vorstand bilden, nicht weniger als zwei und nicht mehr als zwölf (wobei diese Obergrenze von den Aktionären erhöht oder gesenkt werden kann) betragen. Die endgültige Anzahl wird durch Beschluss des Vorstands festgelegt. Die Aktionäre des Unternehmens wählen jedes Vorstandsmitglied jährlich für die Amtsdauer von einem Jahr. Vorstandsmitglieder dürfen auch zwischen Aktionärsversammlungen vom Vorstand ernannt werden.

Der Vorstand ist der Ansicht, dass er als Zeichen guter Unternehmensführung sowie unter Einhaltung geltender Gesetze, Vorschriften und Bestimmungen mindestens aus einer Mehrheit an unabhängigen Mitgliedern bestehen sollte. Der Vorstand besteht unter keinen Umständen aus einer nicht der Mehrheit entsprechenden Zahl unabhängiger Mitglieder. Ein Vorstandsmitglied gilt für die Arbeit im Vorstand und seinen Ausschüssen als unabhängig, falls der Vorstand zu dem Schluss gekommen ist, dass das Mitglied die Definition eines „unabhängigen Vorstandsmitglieds“ gemäß den Notierungsnormen der NASDAQ Marketplace Rules („NASDAQ“) erfüllt. Die Definition von NASDAQ eines unabhängigen Vorstandsmitglieds umfasst eine Reihe von Zielprüfungen. Dabei wird unter anderem sichergestellt, dass das Mitglied kein Mitarbeiter des Unternehmens bzw. einer Dach- oder Tochtergesellschaft des Unternehmens ist und zwischen Aktionärsversammlungen nicht an verschiedenen Geschäftstätigkeiten mit dem Vorstand beteiligt war. Dem Vorstand obliegt die Verantwortung sicherzustellen, dass kein unabhängiges Vorstandsmitglied eine Beziehung hat, die laut Ansicht des Vorstands seine unabhängige Beurteilung bei der Ausübung der Kompetenzen eines Vorstandsmitglieds beeinträchtigen könnte.

B. Mitgliedschaftskriterien des Vorstands. Das Nominating and Governance Committee ist für die Durchsicht der Qualifikationen potenzieller Mitgliedskandidaten zuständig und empfiehlt dem Vorstand die Nominierung dieser Kandidaten zur Wahl in den Vorstand. Das Nominating and Governance Committee prüft jeden Kandidaten auf Basis seiner beruflichen Erfahrung, der anerkannten Leistung in seinem jeweiligen Tätigkeitsfeld und der Bereitschaft, die nötige Zeit und Mühe zu investieren. Jeder Kandidat sollte über ein gutes Urteilsvermögen, Charakterstärke und eine eigene Meinung verfügen. Jedes Vorstandsmitglied muss zudem einen guten Ruf hinsichtlich Integrität sowie eine gesunde Einstellung zu persönlicher und beruflicher Ethik besitzen. Für den Vorstand ist keine Amtszeitbeschränkung festgelegt. Obwohl Amtszeitbeschränkungen einige Vorteile bieten, vertritt der Vorstand die Ansicht, dass allen Vorteilen der Nachteil des Verlusts erfahrener Mitglieder entgegensteht, die bereits wertvolle Einblicke in das Unternehmen, seine Geschäfte, seine Strategien und sein Potenzial gewonnen haben. Als Alternative zu den Amtszeitbeschränkungen prüft das Nominating and Corporate Governance Committee, ob die Qualifikationen und Beiträge jedes Mitglieds zu einer Wiederwahl in den Vorstand berechtigen, und empfiehlt dem Vorstand, ob sich das jeweilige Mitglied den Aktionären erneut zur Wahl stellen sollte. Aktionäre können zudem Vorstandsmitglieder zur Wahl auf der Jahreshauptversammlung des Unternehmens nominieren und das Nominating and Governance Committee wird diese Nominierungen prüfen. Darüber hinaus dürfen nach irischem Recht Aktionäre, die mindestens 10 % der Stimmrechte besitzen, eine Aktionärsversammlung einberufen, um unter anderem die Nominierungen der Vorstandsmitglieder zu prüfen.

 C. Leitung des Vorstands.

Chairman of the Board. Der Vorstand ist im Allgemeinen der Ansicht, dass die Ämter des Chairman und des CEO zur besseren Aufsicht der Unternehmensleitung von zwei verschiedenen Personen ausgeübt werden sollten, es sei denn, es liegt im Interesse des Unternehmens, dass beide Ämter von ein und derselben Person ausgeübt werden.

 Lead Independent Director. Wenn der Chairman of the Board kein unabhängiges Vorstandsmitglied ist, muss vom Corporate Governance Committee aus den unabhängigen Vorstandsmitgliedern des Unternehmens ein Lead Independent Director nominiert und von den unabhängigen Vorstandsmitgliedern bei ihrer ersten Sitzung nach jeder Jahresversammlung der Aktionäre gewählt werden. Der Lead Independent Director koordiniert die Aktivitäten der nicht der Unternehmensleitung angehörenden Direktoren, leitet die Sitzungen des Vorstands, bei denen der Chairman of the Board nicht zugegen ist, sowie sämtliche Sitzungen der Geschäftsführung, fungiert als Bindeglied zwischen dem Chairman of the Board und den unabhängigen Mitgliedern, genehmigt Sitzungstermine und Tagesordnungen für den Vorstand, kann Meetings der unabhängigen Mitglieder einberufen, und steht zur Verfügung für Beratung und direkte Kommunikation, wenn dies von Hauptaktionären gewünscht wird. Wenn es der Vorstand als angemessen erachtet, kann das Amt des Lead Independent Director übertragen werden.

D. Dienst der Mitglieder für andere Vorstände und andere Audit Committees. 

Vorstände anderer öffentlicher Unternehmen: Die Vorstandsmitglieder verpflichten sich, den Chairman des Nominating and Corporate Governance Committee zu informieren, bevor sie einem Vorstand eines anderen öffentlichen Unternehmens beitreten, damit potenzielle Konflikte oder sonstige Probleme sorgfältig erwogen werden können. Die Vorstandsmitglieder dürfen neben ihrem Amt im Vorstand des Unternehmens ausschließlich in vier (4) weiteren Vorständen öffentlicher Unternehmen vertreten sein, sofern keine Sondergenehmigung des Vorstands eingeholt wurde. Kein Mitglied des Ausschusses darf im Audit Committee von mehr als drei (3) öffentliche Unternehmen (einschließlich dem Unternehmen) tätig sein, es sei denn, der Vorstand legt fest, dass eine solche gleichzeitige Tätigkeit nicht die Fähigkeit des entsprechenden Mitglieds beeinträchtigt, erfolgreich im Ausschuss zu arbeiten. Das Nominating and Corporate Governance Committee prüft dabei insbesondere die Auswirkungen auf die Verpflichtungen des jeweiligen Mitglieds gegenüber dem Unternehmen und berät den Vorstand. Das Unternehmen erwartet von allen Direktoren, dass sie ihren Pflichten als Mitglied des Unternehmensvorstands ausreichend Zeit und Mühe widmen. Dieser Faktor wird bei der Bewertung der einzelnen Mitglieder berücksichtigt.

Dienst des CEO für andere Vorstände:  Unser CEO darf neben seinem/ihrem Amt im Vorstand des Unternehmens in ausschließlich einem weiteren Vorstand eines öffentlichen Unternehmens vertreten sein. Vor Annahme einer Position im Vorstand eines anderen öffentlichen Unternehmens muss der CEO das Nominating and Corporate Governance Committee informieren. Der CEO darf im Vorstand eines anderen Unternehmens in keiner Position tätig sein, die bereits von einem Direktor des Unternehmens ausgeübt wird.

 III. Kompetenzen des Vorstands. Die Aktionäre wählen den Vorstand, damit dieser die Unternehmensleitung beaufsichtigt und dafür sorgt, dass die Interessen der Aktionäre gewahrt werden. Im Besonderen übernimmt der Vorstand einige nützliche Funktionen, die im Folgenden näher beschrieben werden.

A. Prüfung und Genehmigung der strategischen Ausrichtung des Unternehmens, des jährlichen Betriebsplans und wesentlicher Maßnahmen des Unternehmens. Der Vorstand und die Unternehmensspitze diskutieren wichtige langfristige Strategien, finanzielle und andere Ziele und Pläne sowie wichtige Schritte des Unternehmens, die je nach Bedarf vom Vorstand genehmigt werden. Der Vorstand prüft und genehmigt einen Betriebsplan für das Unternehmen. Ferner wird von ihm erwartet, politische, gesetzliche und wirtschaftliche Trends und Entwicklungen zu prüfen, die Auswirkungen auf das Unternehmen haben könnten.

B. Überwachung der Unternehmensleistung. Der Vorstand überwacht die Unternehmensleistung und vergleicht sie mit dessen Betriebsplan und der Leistung seiner Konkurrenten. Der Vorstand prüft regelmäßig die Finanzleistung des Unternehmens, wobei er diese insbesondere mit seinen Konkurrenten und der Wettbewerbssituation vergleicht. Diese Prüfberichte enthalten sowohl die Ansichten der Unternehmensleitung als auch jene wichtiger Investoren und Wertpapieranalysten.

C. Bewertung der Leistung des Unternehmens und des CEO. Der CEO trifft sich regelmäßig mit dem Nominating and Corporate Governance Committee, um über die Gesamtleistung und die Ausrichtung des Unternehmens zu sprechen.

Die nicht der Unternehmensleitung angehörenden Direktoren treffen sich unabhängig in regelmäßigen Abständen, um die Ausrichtung und Leistung des Unternehmens zu bewerten und die individuelle Leistung und Vergütung des CEO nach einer Bewertung des Compensation Committee zu beurteilen. Die Ergebnisse dieser Bewertung werden dem CEO zur Verfügung gestellt.

D. Prüfung und Genehmigung der Planung der Nachfolge des CEO und der Unternehmensspitze. Dem Vorstand ist die Bedeutung einer systematischen Nachfolgeplanung innerhalb des Unternehmens bewusst. Das Compensation Committee führt in einer Sitzung der Geschäftsführung und des kompletten Vorstands eine jährliche Beurteilung der Planung zur Nachfolge des CEO und der Unternehmensspitze sowie der aktuellen Entwicklungspläne durch, um potenzielle Nachfolger zu finden. Der Vorstand bewertet außerdem die Krisenpläne für die vorläufige Nachfolge des CEO und CFO im Falle eines unerwarteten Ereignisses.

E. Beratung der Unternehmensleitung. Die Beratung der Unternehmensleitung erfolgt sowohl durch formelle Meetings des Vorstands und seiner Ausschüsse als auch durch informelle Gespräche einzelner Direktoren mit dem CEO und anderen Mitgliedern der Unternehmensleitung auf unterschiedlichen Ebenen im gesamten Unternehmen.

F. Aufsicht über die Einhaltung ethischer und gesetzlicher Bestimmungen. Der Vorstand beaufsichtigt auf direktem Wege und über seine Ausschüsse die Einhaltung ethischer und gesetzlicher Bestimmungen und sorgt dafür, dass die notwendigen Maßnahmen ergriffen werden, um die Integrität im gesamten Unternehmen aufrechtzuerhalten. Dies beinhaltet auch die Integrität der Finanzberichte und die Integrität der Einhaltung gesetzlicher und ethischer Bestimmungen sowie des Ethikkodex des Unternehmens.

G. Loyalität und Ethik. In ihren Rollen als Direktoren besitzen alle Vorstandsmitglieder treuhänderische Pflichten gegenüber dem Unternehmen und sind überdies verpflichtet, im besten Interesse des Unternehmens zu handeln. Das Unternehmen wendet einen Ethikkodex an und von den Vorstandsmitgliedern wird erwartet, sich an diesen Ethikkodex zu halten.

H. Aufsicht über das Risikomanagement. Dem Vorstand obliegt direkt und über seine Ausschüsse die Aufsicht über die Prozesse und Programme des Unternehmens zum Risikomanagement einschließlich finanzieller und betrieblicher Risiken. Er beurteilt Risiken für das Unternehmen, prüft Strategien zur Risikominderung und prüft mindestens zweimal im Jahr die Maßnahmen, die die Unternehmensleitung zur Überwachung und Kontrolle der Risiken anhand von Bestimmungen zur Risikofreude unternimmt oder unternommen hat.

 IV. Direktoren und wesentliche Stellenwechsel. Jeder Direktor, der sich aus seinem aktuellen Amt zurückzieht oder einen wesentlichen Stellenwechsel durchläuft, muss einen Antrag auf Rücktritt vom Board to the Nominating and Corporate Governance Committee einreichen. Daraufhin beurteilt das Nominating and Corporate Governance Committee, ob die Person angesichts ihrer neuen beruflichen Stellung die Mitgliedschaftskriterien des Vorstands auch weiterhin erfüllt, und richtet eine Empfehlung an den Vorstand, der letztendlich entscheidet, ob der Rücktritt des Direktors genehmigt wird oder nicht.

  V. Vorstandsausschüsse. Der Vorstand überwacht alle im Unternehmen getroffenen Entscheidungen von wesentlicher Bedeutung. Zur Vertiefung einzelner Angelegenheiten hat der Vorstand vier ständige Ausschüsse eingerichtet: das Audit Committee, das Compensation Committee, das Nominating and Corporate Governance Committee und das Finance Committee. Laut Bestimmung des Vorstands müssen die Mitglieder des Audit Committee, des Compensation Committee, des Nominating and Corporate Governance Committee und des Finance Committee die in den NASDAQ Marketplace Rules dargelegten Unabhängigkeitsnormen erfüllen. Darüber hinaus müssen Mitglieder des Audit Committee die in den SEC- und NASDAQ-Richtlinien dargelegten, hohen Unabhängigkeitsstandards für solche Mitglieder erfüllen. Jeder Ausschuss muss dem Vorstand Bericht erstatten. Der Vorstand kann gelegentlich zusätzliche Ausschüsse hinzufügen oder wieder entlassen, wenn dies für die Erfüllung seiner Hauptaufgaben als ratsam erachtet wird.

Der Vorstand prüft weiterhin die regelmäßige Rotation von Mitgliedern und Vorsitzenden der Ausschüsse unter Berücksichtigung der Vorteile von Kontinuität und Erfahrung sowie der geltenden rechtlichen Vorgaben, Bestimmungen und Anforderungen, um an der Börse notiert zu sein. Ein Direktor darf in mehr als einem Ausschuss tätig sein.

Darüber hinaus führt jeder Ausschuss regelmäßig eine Überprüfung und Bewertung der eigenen Leistung und seiner Mitglieder durch, wobei auch die Einhaltung der Satzungen des jeweiligen Ausschusses beurteilt wird. Das Unternehmen veröffentlicht die Satzungen des Vorstands auf seiner Website.

  VI. Tätigkeiten des Vorstands und der Ausschüsse.

A. Vorstandssitzungen und Anwesenheit der Mitglieder. Der Vorstand des Unternehmens kommt mindestens viermal im Jahr zu regelmäßigen Sitzungen zusammen; wenn nötig, noch häufiger. Der Chairman of the Board leitet die Sitzungen des Vorstands und wird im Falle von Abwesenheit durch den Lead Independent Director vertreten. Die Vorstandsmitglieder müssen sowohl an regelmäßigen als auch an gesonderten Sitzungen teilnehmen, es sei denn, die Teilnahme wird durch außergewöhnliche Umstände verhindert. Von Vorstandsmitgliedern wird auch die Teilnahme an der Jahreshauptversammlung erwartet.

B. Strategische Planung. Der Vorstand und die Unternehmensspitze nehmen regelmäßig an einem Meeting teil, um die strategische Planung und die Ziele des Unternehmens zu besprechen.

C. Tagesordnung von Vorstandssitzungen. Für jede Sitzung des Vorstands bestimmt der Chairman eine vorläufige Tagesordnung. Dieser Tagesordnung kann jedes Mitglied weitere zu besprechende Punkte hinzufügen. Der Lead Independent Director genehmigt den endgültigen Entwurf der Tagesordnung vor jeder Quartalssitzung.

Obwohl der Vorstand der Ansicht ist, dass eine sorgfältig geplante Tagesordnung wichtig für eine effektive Vorstandssitzung ist, ist die Tagesordnung flexibel genug, um auch neue Punkte aufnehmen zu können. Für jede Vorstandssitzung wird ausreichend Zeit für die offene Diskussion wichtiger Themen eingeplant. Auf der Tagesordnung stehen neben Geschäfts- und Zwischenberichten auch weitere Themen wie z. B. aktuelle Probleme, die die kurz- und langfristigen Strategien und Geschäfte des Unternehmens beeinträchtigen könnten, wichtige Maßnahmen und Gegenüberstellungen sowie weitere Präsentationen, die den Mitgliedern einen besseren Überblick über die unterschiedlichen Themen ermöglichen. Die Präsentationen der Unternehmensspitze in den Vorstandssitzungen werden so eingerichtet, dass anschließend noch ausreichend Raum für Diskussionen und Kommentare zur Verfügung steht.

D. Sitzungen der Geschäftsführung. Zur Förderung freier und offener Diskussionen und Gespräche zwischen den unabhängigen Direktoren räumt ihnen der Vorstand in jeder regelmäßigen Sitzung etwas Zeit ein, in der sie sich ohne Anwesenheit der Unternehmensspitze austauschen können. Wenn der Chairman of the Board kein unabhängiges Vorstandsmitglied ist, werden die Sitzungen der Geschäftsführung vom Lead Independent Director geleitet.

E. Informationsfluss zum Vorstand. Die Vorstandsmitglieder erhalten die Tagesordnung und weitere Informationen vor der Sitzung des Vorstands, damit sie sich auf die einzelnen Themen vorbereiten können, die in der Sitzung besprochen werden, es sei denn, es ist aus Zeitgründen oder aufgrund der Problematik eines Themas erforderlich, dass dieses erst in der Vorstandssitzung angesprochen wird. Alle Mitglieder müssen sich mit diesen Informationen im Vorfeld der Sitzung auseinandersetzen, um eine effiziente Nutzung der Tageszeit zu ermöglichen. Bei der Zusammenstellung der Informationen achtet die Unternehmensspitze darauf, dass das zur Verfügung gestellte Material einerseits so kurz und präzise wie möglich ist, den Mitgliedern jedoch auch eine gute Basis für kompetente Entscheidungen liefert. Die Unternehmensspitze stellt geeignete Mitarbeiter zur Verfügung, um Fragen eines Direktors zu Geschäftstätigkeiten des Unternehmens zu beantworten.

Die Informationen über den Vorstand stammen aus verschiedenen Quellen wie z. B. Berichten der Unternehmensführung, Gegenüberstellungen von Leistung einerseits und Betriebs- und Finanzplänen andererseits, von Dritten erstellten Berichten zum Bestand und den Abläufen des Unternehmens sowie Artikeln aus verschiedenen Geschäftspublikationen.

Über besonders wichtige Punkte, die der Zustimmung des Vorstands bedürfen, kann bei Bedarf in einer oder mehreren Sitzungen beraten und in Folgesitzungen abgestimmt werden, wobei die Zwischenzeit zur Klärung und Diskussion relevanter Themen genutzt wird.

F. Regelmäßige Teilnahme von Nicht-Mitgliedern an Vorstandssitzungen. Führungskräfte des Unternehmens erstatten dem Vorstand Bericht über ihre jeweiligen Zuständigkeitsbereiche. Hin und wieder werden auch andere Mitarbeiter des Unternehmens aufgefordert, dem Vorstand bestimmte Sachverhalte zu präsentieren.

G. Orientierung für neue Direktoren. Neue Direktoren des Unternehmens sind verpflichtet, an einem Orientierungsgespräch teilzunehmen. Dabei erhalten Sie umfangreiche Informationsmaterialien zum Geschäftsbetrieb des Unternehmens, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf Finanzberichte und Struktur und Leitung des Unternehmens. Amtierende Direktoren werden zu solchen Orientierungsgesprächen eingeladen. Um sich mit den Herstellungsverfahren des Unternehmens vertraut zu machen, sollten neue Vorstandsmitglieder nach ihrem Beitritt ein unternehmenseigenes Design-Zentrum und eine Produktionsanlage besichtigen, wenn es ihnen möglich ist. Das Unternehmen erstattet neuen Direktoren die Reisekosten, die ihnen im Rahmen der Orientierung entstehen.

H. Weiterbildung für Direktoren. Das Unternehmen unterstützt die Teilnahme seiner Direktoren an externen Fortbildungsprogrammen für Direktoren und erstattet ihnen bei Zustimmung des Chairman of the Nominating and Corporate Governance Committee die Kosten, die ihnen für entsprechende Programme entstehen.

I. Beurteilungen. Über das Nominating and Corporate Governance Committee und das Compensation Committee kontrolliert der Vorstand regelmäßig das Verfahren zur Bewertung des Vorstands und des CEO. Die Ausschüsse des Vorstands führen regelmäßig Selbstbeurteilungen durch und lassen die Ergebnisse durch das Nominating and Corporate Governance Committee und den Vorstand überprüfen. Das Nominating and Corporate Governance Committee prüft außerdem in regelmäßigen Abständen die Fähigkeiten und die Erfahrung, die die Direktoren zum Vorstand beitragen, und beurteilt, ob der Vorstand über die notwendigen Werkzeuge verfügt, um seiner Aufsichtsfunktion effektiv nachzukommen.

J. Weitere Qualifikationen der Ausschussmitglieder. Die Qualifikationen der einzelnen Ausschussmitglieder werden jährlich auf Übereinstimmung mit den regulatorischen Anforderungen geprüft, die für die Mitglieder jedes einzelnen Ausschusses vorgeschrieben sind. Das Nominating and Corporate Governance Committee empfiehlt die Ausschussmitglieder dem Vorstand.

K. Tagesordnung der Ausschüsse. Der Ausschusssekretär erstellt die Tagesordnung für den Ausschuss in Zusammenarbeit mit dem Ausschussvorsitzenden. Jährlich wiederkehrende Ereignisse werden in den Ausschüssen im Allgemeinen jedes Jahr wieder aufgegriffen und als vorläufige Tagesordnungspunkte verwendet. Jedes Ausschussmitglied kann der Tagesordnung weitere Punkte hinzufügen.

L. Externe Berater und Zugang zur Unternehmensleitung. Der Vorstand und seine Ausschüsse können sich jederzeit auf Kosten des Unternehmens externe Beratung zu Finanzen, Rechtsfragen, Buchhaltung und anderen Gebieten einholen, um sie in ihren Pflichten für das Unternehmen und seine Aktionäre zu unterstützen. Vorstandsmitglieder können sich außerdem bei Bedarf kostenlos an alle Mitglieder der Unternehmensleitung und Mitarbeiter des Unternehmens wenden.

M. Austausch mit Direktoren. In der Jahreshauptversammlung haben die Aktionäre jedes Jahr die Möglichkeit, den Vorstandsmitgliedern Fragen zu stellen oder sich mit ihnen über für das Unternehmen wichtige Themen zu unterhalten. Darüber hinaus können Aktionäre und andere Interessengruppen mit unseren Vorstandsmitgliedern, einschließlich des Lead Independent Director bzw. den nicht der Unternehmensleitung angehörenden oder unabhängigen Vorstandsmitgliedern, Kontakt aufnehmen, indem Sie eine E-Mail oder ein Fax an folgende Kontaktdaten senden:

Board of Directors (oder Name des Direktors)
c/o Corporate Secretary
Seagate Technology PLC
38/39 Fitzwilliam Square
Dublin 2 Irland
Fax: + 353 (0) 1 661 2040

Der Corporate Secretary ist verpflichtet, die Anfragen so schnell wie möglich an den bzw. die jeweiligen Direktoren weiterzuleiten, außer es bestehen seiner Auffassung nach juristische oder andere Bedenken, die gegen eine Weiterleitung sprechen. In diesem werden bestimmte Dokumente, die nichts mit den Pflichten und Aufgaben des Vorstands zu tun haben, vom Corporate Secretary nicht weitergeleitet. Dazu gehören:

• Kundenwerbungen oder Werbeanzeigen
• unerwünschte oder Massen-E-Mails
• Vorschläge für neue Produkte
• Produktreklamationen
• Produktanfragen
• Lebensläufe und andere Bewerbungsarten
• Spam
• Umfragen

Des Weiteren ausgeschlossen werden Materialien, die als feindselig, bedrohlich, illegal oder unpassend angesehen werden, unter dem Vorbehalt, dass der Vorstand oder einzelne seiner Mitglieder, an die diese Materialien gerichtet waren, hiervon in Kenntnis gesetzt werden.

N. Berichterstattung von Bedenken hinsichtlich Bilanzierung, innerbetrieblicher Kontrollen oder Prüfungsangelegenheiten. Das Audit Committee verfügt über Verfahren zur Regelung des Eingangs, der Erfassung und der Bearbeitung von Beschwerden hinsichtlich Bilanzierung, innerbetrieblicher Kontrollen oder Prüfungsangelegenheiten sowie zur vertraulichen, anonymen Annahme von Beschwerden in Bezug auf fragwürdige Bilanzierungs- oder Prüfungsangelegenheiten. Diese Verfahren sowie die Nummern der zuständigen Auskunftstelle sind auf der Website des Unternehmens unter http://www.seagate.com/about/investors/ auf der Registerkarte „Telefonhilfe“ verfügbar.

  VII. Vergütungsprogramm des Vorstands. Das Unternehmen ist bemüht, ein faires und einfaches Vergütungsprogramm auf Vorstandsebene aufrechtzuerhalten, das mit den Vergütungsprogrammen vergleichbarer Unternehmen konkurrenzfähig ist.

A. Vergütung von Vorstandsmitgliedern

Das unternehmenseigene Compensation Committee empfiehlt und erteilt unter Beaufsichtigung der unabhängigen Mitglieder die Richtlinien zur Regelung von Höhe und Form der Vergütung von Vorstandsmitgliedern.

Das Compensation Committee ist der Ansicht, dass ein erheblicher Teil der Gesamtvergütung der Mitglieder in Form von unternehmenseigenen Stammaktien und Aktienwerten erfolgen sollte, um die Interessen der Vorstandsmitglieder des Unternehmens besser auf die langfristigen Interessen seiner Aktionäre auszurichten.

B. Aktienbesitz

Der Vorstand legt den Direktoren den Besitz von Aktien des Unternehmens nahe. Das Unternehmen kann eine Richtlinie anwenden, die den Besitz einer bestimmten Anzahl von Aktien für Direktoren vorschreibt.