Seagate Technology plc 사업 경영 및 윤리 강령

공지: 2012년 4월 26일자로 Seagate Technology Public Limited Company(이하 “회사”)의 이사회가 개정 및 수정된 윤리강령(이하 “윤리강령”)을 채택하게 됨에 따라 회사의 기존 사업 윤리강령은 대체됩니다. 이 윤리강령은 회사의 모든 이사진 및 임직원들에게 적용됩니다. 새 윤리강령은 윤리강령과 관련된 적용 법률과 규정에 따라 원칙 중심의 기준을 마련하기 위해 회사의 기존 사업 윤리강령을 수정 및 개정합니다. 이 설명은 아래 윤리강령의 전문에 기초하여 그 자체로 충분한 자격을 갖추고 있습니다.

Seagate Technology plc 윤리강령

서론
이 윤리강령은 Seagate Technology plc 및 그 자회사(이하 “회사”)의 이사진 및 임직원 모두에게 적용됩니다. 이 윤리강령의 목적은 회사의 회계부와 재무기록의 유지보관 및 재무재표의 준비와 관련하여 정직하고 윤리적으로 행동하며 법규를 준수하도록 하기 위함입니다. 이 윤리강령의 의무는 이사진과 임직원에게 적용되는 회사의 다른 정책을 보완하는 것이며 이를 대체하지는 않습니다.

이 윤리강령에 따라 귀하께 다음 사항을 요구합니다:

1. 개인적 및 업무적 관계에서 실질적이거나 명백한 이해충돌을 윤리적으로 처리하고 그러한 이해충돌을 일으킬 것으로 합리적으로 예상되는 모든 물질적 거래 또는 관계를 회사의 법무자문위원에게 공개하는 것을 비롯하여 윤리적 행동에 참여하고 이를 고취시킵니다.
2. 정직하고, 선의로서 그리고 무결하게, 충분한 주의와 성실함으로, 최상의 독자적인 판단을 항상 내려 자신의 의무를 이행합니다.
3. 회사에서 미국증권거래위원회를 비롯한 모든 관련 규제 당국에 보관 또는 제출하는 보고서와 문서에서 그리고 회사가 만든 기타 공개 자료에서 완벽하고, 공정하고, 정확하고, 시기 적절하고, 이해 가능한 자료를 만드는데 도움을 줍니다.
4. 적용 가능한 정부 법률, 연방, 주정부, 자치정부 및 기타 관련 규제 기관의 규칙과 법규를 준수합니다.
5. (i) 어떠한 미심쩍은 회계, 내부 회계 통제 또는 감사 관련 사안, (ii) 적용 가능한 법률 및 법규 요건 또는 이 윤리강령의 미준수, 또는 (iii) 이 절 5(i) 또는 (ii)의 사안과 관련하여 선의로 주장하는 직원 및 기타 사람에 관한 보복 등에 관해, 다음을 비롯하여 이용 가능한 어떠한 수단을 통해서든 각 사례별로 회사 이사회의 감사위원회 또는 법무자문위원에게 솔직하고, 은밀하게 또는 익명으로 즉시 보고합니다.
   
   1. 회사 주소(Seagate Technology, 10200 South De Anza Boulevard, Cupertino, CA 95014-3029의 General Counsel(법무자문위원) 앞으로)로 우편으로 보내거나 ethics@seagate.com에 이메일을 보내는 방법으로,
   2. 회사 주소(Seagate Technology, 10200 South De Anza Boulevard, Cupertino, CA 95014-3029의 Chair of the Audit Committee(감사위원장) 앞으로)로 우편으로 보내는 방법으로,
   3. 24시간 언제나 이용 가능한 Seagate의 윤리강령 헬프라인(1-800-968-4925)으로 전화를 걸거나, Seagate 윤리강령 헬프라인 웹사이트(https://seagate.alertline.com/)를 통하는 방법으로.
   
   보고서는 추측이나 추단적인 정보가 아니라 사실에 기반하여 작성해야 하며 올바른 평가를 할 수 있도록 최대한 구체적인 정보를 담고 있어야 합니다. 또한 보고서에는 위반이 의심되는 개인의 이름, 위반 사실, 위반을 인지하게 된 경위, 위반으로 인해 피해나 영향을 받을 수 있는 사람이 이전에 취한 조치, 가능하다면 오보고의 추정치 또는 위반의 결과로 회사에 입게될 손실 등을 비롯하여 조사를 실시할 수 있도록 충분한 입증 자료를 포함해야 합니다.
6. 회사의 재무재표의 감사 또는 검토 절차에서 회사의 독립적인 감사인에게 강요하거나, 조작하거나, 오도하거나, 사기적인 방법으로 영향을 줄 수 있는 어떠한 행동도 직간접적으로 해선 안됩니다.
7. 이 윤리강령에 대한 준수 책임은 귀하 본인과 회사의 다른 이사진과 임직원 모두에게 있습니다.

이사진 또는 고위 임원(회사 CEO, CFO, 주요 회계 책임자 또는 감독자 또는 유사 직무를 수행하는 자)에 대한 본 윤리강령 조항의 의무 면제는 회사 이사회에서만 결정할 수 있습니다. 이러한 의무 면제는 관련 법규와 규정(나스닥 시장 규칙 포함)에 따라 즉시 공개되어야 합니다.

회사는 즉각적인 해고를 비롯하여 이 윤리강령을 시행하기 위해 필요한 모든 조치를 취합니다. 이 윤리강령의 위반은 귀하와 회사 모두에게 민형사상 책임을 부과할 수 있는 법률 위반을 동반할 수도 있습니다.

특정 상황에 이 윤리강령이 어떻게 적용되는지에 관해 질문이 있다면 회사 법무자문위원 또는 아래 나열된 법무팀에 즉시 문의해야 합니다. 또한 회사의 이사진과 임직원은 자신들에게 적용될 수 있는 회사의 다른 정책도 검토해야 합니다.

Kenneth M. Massaroni – 부사장(법무자문위원 겸 수석 관리 책임자, 경리 및 법률 총책임자)
위치: Cupertino, California USA
전화: 408-658-1280
이메일: kenneth.m.massaroni@seagate.com

Regan J. MacPherson - 부법무팀장
위치: Cupertino, California USA
전화: 408-658-1275
이메일: regan.j.macpherson@seagate.com

Eric R. Pesik - 아시아 담당 법무자문위원
위치: Singapore, Singapore
전화: 65-648-54321
이메일: eric.r.pesik@seagate.com

JinGang (Edward) Wu - 중국 계약 담당자
위치: Suzhou, China
전화: 86-512-62735072
이메일: edward.wu@seagate.com

Kevin M. Cope - 중동, 유럽, 아프리카 담당 법무자문위원
위치: Dublin, Ireland
전화: 353-1-234-3137
이메일: kevin.m.cope@seagate.com

적용일: 2012년 4월 26일

Seagate Technology 작업 환경: 기업 가치

Seagate는 어디로 향하고 있는가? 어떻게 그곳에 당도할 수 있겠는가? 직원은 회사가 목표를 달성하는 데 일조하면서 어떠한 역할을 하는가?

Seagate의 기업 가치 -- 사람, 고객의 성공, 탁월함, 혁신, 팀웍, 개방성, 사회적 책임 및 지속 가능한 수익성-- 리더십 및 번영을 위한 당사의 장기적인 전망에 주안점을 두고 있습니다. 이러한 가치들은 우리의 직원들과 더불어 직원들이 살고 일하는 지역 사회를 지원하면서 고객, 사업 파트너 및 주주들을 위한 가치를 최대화하는 탁월함의 수준으로 도약하도록 우리를 고무해야 합니다. 이러한 가치들은 결정을 인도하기 위한 초석이 되도록 만들어졌습니다. 이는 당사의 사업 목표를 반영하고 있으며 우리 개개인 모두와 집단 행동을 평가할 세계 표준을 대변합니다.

윤리 상담 전화 서비스

Seagate 윤리 상담 전화 서비스
1-800-968-4925

매일 24시간 / 매주 7일

웹 보고서 위치: https://seagate.alertline.com (사용 언어: 영어, 중국어, 한국어, 말레이어 및 태국어).

Seagate의 기업 가치는 최고 수준의 도덕적 행동 규범에 대한 당사의 긴 세월의 헌신을 반영하고 있습니다.

당사의 가치를 지키고 진실성을 유지하는 것은 Seagate에 있는 모든 사람의 책임입니다. 작업장에서 불법이나 비윤리적인 상황을 알게 되면 당당하게 말하십시오. 즉시 관리자나 인사 담당자에게 이를 알리십시오. 또는 무료 윤리 상담 전화 서비스에 전화해 다음과 같은 위반 사항을 보고하십시오.

• 도난 또는 사기를 포함한 법률의 위반
• 문서 위조
• 내부자 거래
• 이해의 상충
• Seagate 경영 강령의 위반

윤리 상담 전화 서비스는 항상 이용 가능하며 항상 기밀로 처리됩니다. 주저하지 말고 즉시 올바른 행동을 하십시오.

미국 이외의 지역에서는 AT&T 직통 번호를 이용하여 미국에 접속한 다음 1-800-968-4925로 전화하십시오.

SEAGATE TECHNOLOGY PLC: 기업지배구조 가이드라인

Seagate Technology(이하 “회사”)의 이사회(이하 "이사회")는 이사회의 책임 이행 방식을 명확히 규정하기 위해 다음 가이드라인을 채택하였습니다. 또한 이 가이드라인은 이사회가 회사 경영진과는 독립적으로 회사의 경영을 검토 및 평가하고 경영에 관련된 의사 결정을 내리는 데 필요한 모든 권한을 보유하며 필요할 경우 이러한 권한을 행사할 수 있음을 증명합니다.

이 가이드라인은 이사회의 위원회 헌장과 더불어 회사의 지배구조에 대한 이사회의 체계를 설명합니다. 이사회는 이 가이드라인의 적합성과 효력을 지속적으로 평가하여 회사의 이익에 적합하다고 생각할 경우 또는 해당하는 법률 및 규정이 요구할 경우 이 가이드라인을 변경할 수 있습니다. 임명 및 기업지배구조 위원회는 정기적으로 이 가이드라인을 검토하며 필요할 경우 가이드라인의 변경을 이사회에 제안합니다.

다음 섹션으로 이동합니다.

이사회 개요
이사회 구성/회원 기준
이사회의 책임
이사가 직업에 큰 변화가 있을 경우
이사회 위원
이사회 및 위원 업무
이사회 보상 프로그램

 I. 이사회 개요. 주주에 의해 선출되는 이사회는 회사와 주주의 최대 이익 실현이라는 일관된 목표를 가지고 회사의 사업 및 운영 관리를 지휘 및 감독합니다. 이러한 감독의 역할에서, 이사회는 주주들에게 유보된 사항을 제외하고는 회사에서 최고의 의사 결정 주체가 됩니다. 이사회는 회사의 사업 수행을 책임질 고위 경영진을 선출하고 감독합니다. 이사회와 경영진은 회사 가치의 장기적인 성장이 직원, 고객, 공급업체 및 지역 사회를 포함한 여타 지지층이 가지고 있는 문제를 책임 있게 해결하는 데서 이루어진다는 것을 인지합니다.

 II. 이사회 구성/회원 기준. 다음은 회사가 이사회의 인원 및 자격 기준을 결정하는 방법에 대한 설명입니다.

A. 이사회 인원 및 독립성. 회사의 정관에 따라, 이사회 전체를 구성하는 이사의 수는 2명 이상이어야 하고 주주에 따라 상한이 늘거나 줄 수 있지만 12명 이하여야 하며 실제 수는 이사회의 결의에 의해 결정됩니다. 모든 이사는 매년 주주에 의해 선출되며 선출된 이사의 임기는 1년입니다. 이사는 주주총회 사이에 이사회에서 선임할 수도 있습니다.

이사회는 좋은 기업지배구조와 법률, 규칙 및 규정 준수를 위해 이사회가 최소한 과반수의 독립 이사로 구성되어야 한다고 생각하며 과반수가 되지 않은 상태로 이사회가 구성되는 일은 없습니다. 이사가 이사회 및 이사 위원회에서 독립 이사로 활동하려면 이사회에 의해 해당 이사가 NASDAQ Marketplace Rules(이하 "NASDAQ") 등록 기준에 규정된 "독립 이사"의 정의를 충족한다고 판단되어야 합니다. NASDAQ의 독립성 정의에는 이사는 회사 또는 회사의 어떠한 부회사나 자회사의 직원도 아니며 주주총회 사이에 회사와 어떠한 종류의 사업 거래도 없었다는 일련의 객관적 테스트가 포함됩니다. 또한 이사회는 각 독립 이사의 책임 수행에 있어 독립적 판단의 실행을 방해하는 어떠한 관계도 존재하지 않는다는 것을 이사회의 의견으로 분명히 밝힐 책임이 있습니다.

B. 이사회 회원 기준. 임명 및 기업지배구조 위원회는 잠재적 이사 후보자의 자격을 검토하고 이사회 선출에 지명될 후보자들을 이사회에 추천할 책임이 있습니다. 임명 및 기업지배구조 위원회는 후보자의 경력, 관련 분야에서의 공인된 실적 및 시간과 노력을 투자할 의지를 고려합니다. 모든 이사 후보자는 우수한 판단력, 강인함 및 독립심을 지녀야 합니다. 또한 청렴해야 하며 개인 및 직업 윤리 의식이 투철해야 합니다. 이사회는 임기 기한을 정해 두지 않았습니다. 임기 기한은 몇 가지 장점을 제공하지만 이사회에서는 그 어떤 장점도 회사, 회사의 운영자, 전략, 계획 및 잠재성에 대해 귀중한 통찰을 발전시켜 온 경험 많은 이사를 잃는 손실보다 크지 않다고 생각합니다. 임명 및 기업지배구조 위원회는 임기 기한에 대한 대안으로 이사의 자격 및 기여도를 검토하여 주주가 재선출 여부를 평가하고 평가 결과를 이사회에 전달합니다. 또한 주주들도 회사의 연례 주주총회에서 선출할 이사를 지명할 수 있으며, 임명 및 기업지배구조 위원회는 해당 후보자들을 검토합니다. 덧붙여, 아일랜드 법률에서는 이사 지명을 위한 주주총회에는 10% 이상의 의결권을 가진 주주들을 우선적으로 초대해야 합니다.

 C. 이사회 리더십.

이사회 의장. 일반적으로 이사회는 의장과 CEO를 같은 사람이 역임하는 것이 회사에 있어 가장 큰 이익이 아닐 경우 서로 다른 사람이 역임하여 임원진의 감독을 돕도록 해야 한다고 생각합니다.

 선임 독립 이사. 이사회 의장이 독립 이사가 아닌 경우 매년 시행되는 주주 총회 후 첫 번째 이사회 회의에서 임명 및 기업지배구조 위원회가 회사의 독립 이사회 가운데 선임 독립 이사를 지명하고 독립 이사들이 선출합니다. 선임 독립 이사는 다른 비경영진 이사의 활동을 조정하고 이사회 회의(의장 부재 시) 및 각 의사 회의를 주재하며 이사회 의장과 독립 이사 사이의 연락책 역할을 합니다. 또한 회의 일정 및 이사회 안건을 승인하고 독립 이사 회의를 소집할 수 있는 권한을 가지며 대주주의 요청이 있을 경우 자문 및 직접적인 커뮤니케이션을 제공합니다. 이사회가 적합하다고 생각하는 경우 선임 독립 이사의 역할은 교대로 수행됩니다.

D. 이사의 다른 이사회 및 감사 위원회 활동.

다른 주식 회사의 이사회: 다른 주식 회사의 이사회에 참여하려는 이사는 참여에 앞서 임명 및 기업지배구조 위원회 의장에게 알려 잠재적인 분쟁이나 기타 발생 가능한 문제가 충분히 고려될 수 있도록 해야 합니다. 이사회의 특별 승인을 얻지 않는 한, 이사는 회사의 이사회를 제외하고 최대 네(4) 개의 다른 주식회사 이사회까지만 참여할 수 있습니다. 덧붙여, 감사 위원회 위원 중 어느 누구도 이사회에서 그러한 동시 업무로 인해 해당 위원이 위원회에서 효과적으로 역할을 수행하는 데 지장을 초래하지 않는다고 판단한 경우를 제외하고는 세(3) 군데가 넘는 주식 회사(회사 포함)의 감사 위원회 위원으로 근무할 수 없습니다. 임명 및 기업지배구조 위원회는 이러한 참여가 회사 이사회의 활동 및 의무에 미칠 수 있는 영향을 구체적으로 고려하여 이사회에 조언합니다. 회사 입장에서는 모든 이사가 이사회 구성원으로서의 의무를 다할 수 있도록 충분한 시간과 노력을 투자하기를 원합니다. 이 점은 이사 평가 절차에서 중요하게 고려하는 사항이기도 합니다.

CEO의 다른 이사회 활동: 회사의 CEO는 회사 이사회 활동과 다른 한 주식 회사의 이사회 활동만 병행할 수 있습니다. CEO는 다른 주식 회사 이사회의 요청을 수락하기 전에 임명 및 기업지배구조 위원회에 이러한 사실을 알려야 합니다. CEO는 회사의 이사가 의장으로 활동하는 주식 회사의 이사회에는 참여할 수 없습니다.

 III. 이사회의 책임. 주주는 경영진을 감독하고 주주의 이익이 제대로 보장되고 있는지 확인하기 위해 이사회를 선출합니다. 구체적으로 이사회는 아래에 설명된 것과 같은 중요한 기능을 수행합니다.

A. 회사의 전략 방향, 연간 경영 계획 및 회사의 주요 행위를 검토하고 승인합니다. 필요할 경우, 이사회와 고위 경영팀의 논의를 거쳐 이사회는 주요 장기 전략, 재정 및 기타 목표 및 계획, 그리고 회사의 주요 행위를 승인합니다. 이사회는 회사의 운영 계획을 검토 및 승인하며, 또한 회사에 영향을 줄 수 있는 정치, 규정 및 경제 관련 동향 및 개발 사안을 검토해야 합니다.

B. 회사의 실적을 모니터링합니다.이사회는 회사의 운영 계획을 기준으로 회사의 운영 실적을 모니터링하고 경쟁사의 실적과 회사의 실적을 비교합니다. 이사회는 정기적으로 경쟁사와의 경쟁 비교를 중점으로 회사의 재무 실적을 검토합니다. 이러한 검토는 경영진은 물론 주요 투자자 및 증권 분석가의 관점에서도 이루어집니다.

C. 회사와 CEO의 성과를 평가합니다. CEO는 임명 및 기업지배구조 위원회와 정기적으로 회의를 가져 회사의 전반적인 실적과 방향에 대해 논의합니다.

비경영 이사들은 정기적으로 별도 회의를 가져 회사의 방향과 실적에 대해 평가하고 CEO의 개인 성과 및 보상에 대해 논의한 다음 보상 위원회가 이를 평가합니다. 이 평가 결과는 CEO에게 전달됩니다.

D. CEO 및 고위 경영진에 대한 승계 계획을 검토하고 승인합니다. 이사회는 회사에서 질서 있는 승계 계획의 중요성을 잘 압니다. 보상 위원회는 전체 이사진과의 회의에서 CEO 및 고위 경영진에 대한 승계 계획 및 후임자 준비를 위한 개발 계획을 매년 평가합니다. 예상하지 못한 상황이 발생할 경우에 대비해 이사회도 CEO 및 CFO의 과도적 승계를 위한 예비 계획을 평가합니다.

E. 경영진에 조언 및 자문을 제공합니다. 경영 조언 및 자문은 공식적인 이사회 및 위원회 회의를 통해, 그리고 이사와 CEO 및 다른 경영진 사이의 비공식적 만남을 통해 회사의 다양한 수준에서 이루어집니다.

F. 윤리 및 법률 준수 여부를 감독합니다. 이사회는 직접 및 간접적(위원회를 통해)으로 재무제표의 무결성 및 법률/윤리 및 회사의 윤리 강령에 대한 준수 여부 등 회사의 무결성을 유지하는 데 필요한 절차가 제대로 지켜지고 있는지를 확인하여 회사의 윤리 및 법률 준수 여부를 감독합니다.

G. 충성심 및 윤리. 이사로서의 역할에서, 모든 이사는 회사의 최대 이익 실현을 위해 노력할 의무를 포함하는 여러 의무들을 지게 됩니다. 모든 이사들은 회사가 채택한 윤리 강령을 준수해야 합니다.

H. 위험 관리를 감독합니다. 이사회는 직접 및 간접적(위원회를 통해) 재정상 및 경영상의 위험을 포함해 회사의 기업 위험 관리 프로세스 및 프로그램을 감독하며, 회사가 직면한 위험을 평가하고, 위험 경감을 위한 전략을 검토하며, 매년 2회 이상 회사의 임원진이 실시하고 있거나 실시한 단계들을 검토해 위험 성향 가이드라인 안에서 위험을 추적하고 통제합니다.

 IV. 이사가 직업에 큰 변화가 있을 경우 현재 직장에서 은퇴하거나 직위에 큰 변화가 있는 이사는 임명 및 기업지배구조 위원회에 이사회 사임안을 제출해야 합니다. 그러면 임명 및 기업지배구조 위원회가 새 직업 상태를 바탕으로 해당 이사가 이사회 자격 기준을 계속해서 충족하는지 평가하고 사임안 수리 여부에 대한 결정 사항을 이사회에 전달합니다.

  V. 이사회 위원. 이사회는 회사에 중요한 영향을 미치는 모든 결정을 감독합니다. 이러한 문제를 보다 심도있게 관리하기 위해 감사 위원회, 보상 위원회, 임명 및 기업지배구조 위원회와 재무 위원회 등 네 개의 상임 위원회를 설립했습니다. 이사회의 결정에 따라 감사 위원회, 보상 위원회, 임명 및 기업지배구조 위원회 및 재무 위원회의 구성원은 NASDAQ Marketplace Rules에 명시된 독립성 기준을 충족해야 합니다. 또한 감사 위원회의 구성원은 이사회의 결정에 따라 SEC와 NASDAQ 규정에 따라 감사 위원회 구성원에게 적용되는 강화된 독립성 기준을 반드시 충족해야 합니다. 모든 위원회는 이사회에 활동 사항을 보고합니다. 이사회는 이사회의 주요 임무를 수행하는 데 바람직하다고 생각될 경우 다른 위원회를 추가하거나 해체할 수 있습니다.

또한 이사회는 연임 및 경험으로 얻는 혜택, 적용되는 법률, 규제 및 증권 거래소 등록 요건을 고려하여 위원회 구성원과 의장을 정기적으로 교대하는 것을 고려하기도 합니다. 이사는 하나 이상의 위원회에서 활동할 수 있습니다.

또한 모든 위원회는 정기적으로 위원회 헌장 준수 상태 등을 포함하여 해당 위원회 및 구성원의 성과를 검토하고 평가합니다. 위원회 헌장은 회사 웹 사이트에 게시됩니다.

  VI. 이사회 및 위원 업무.

A. 이사회 회의 및 이사 참석. 회사의 이사회는 정기적으로 예정된 회의에 연간 최소 4회 이상 참석해야 하며 가능하면 자주 참석하는 것이 좋습니다. 이사회는 의장이 회의를 주관하며 의장 부재 시에는 선임 독립 이사가 대신 주관합니다. 모든 이사는 부득이한 사정으로 참석할 수 없는 경우를 제외하고 예정된 회의 및 특별 회의에 모두 참석해야 합니다. 또한 이사들은 연례 주주총회에 최대한 참석해야 합니다.

B. 전략적 계획 수립. 이사회는 정기적으로 고위 경영진과의 회의를 통해 회사의 전략적 계획, 목표 및 목적을 검토합니다.

C. 이사회 회의 안건. 모든 이사회 회의에 대한 예비 안건은 의장이 세웁니다. 각 이사는 의장에게 요청하여 필요한 항목을 안건에 포함시킬 수 있습니다. 최종 확정 안건은 매 분기별 이사회 회의 전에 선임 독립 이사에 의해 승인됩니다.

이사회는 효율적인 이사회 회의를 위해 안건을 세심하게 계획하는 한편 새로운 사안을 수용할 수 있도록 유연성도 잊지 않습니다. 각 이사회 회의에는 중요한 문제를 포괄적으로 논의할 수 있도록 충분한 시간이 할당됩니다. 안건에는 재무 및 운영 보고와 함께 회사의 장단기 전략 및 운영에 영향을 미칠 수 있는 시사 문제, 중요한 측정 및 비교와 같은 다른 종류의 보고와 다양한 문제에 대한 여러 관점을 제공하는 프레젠테이션 등이 포함됩니다. 프레젠테이션에 대해 충분한 토론과 의견 교환이 이루어질 수 있도록 이사회 진행 시간의 많은 부분이 경영진 프레젠테이션에 할당됩니다.

D. 간부 회의. 독립 이사들 간의 자유롭고 개방적인 토론 및 커뮤니케이션을 위해 정기 이사회 일정에서 따로 시간을 내어 경영진 없이 독립 이사들이 서로 만날 수 있는 간부 회의를 마련했습니다. 이사회 의장이 독립 이사가 아닌 경우 선임 독립 이사가 이사회 회의를 주관합니다.

E. 이사회 정보 흐름 이사회 구성원에게는 이사회 전에 미리 안건 및 기타 정보가 전달됩니다. 따라서 시기가 중요한 항목이나 민감한 성질의 문제와 같이 회의를 통해서만 발표되어야 하는 항목을 제외하고는 안건에 포함된 항목에 대한 논의 사항을 미리 준비할 수 있습니다. 모든 이사는 이 정보를 사전에 검토하여 회의 시간을 효율적으로 사용할 수 있도록 해야 합니다. 경영진은 의사 결정에 필요한 모든 정보를 포함하면서도 간결한 형식의 자료를 준비하기 위해 많은 노력을 기울입니다. 경영진은 회사의 모든 사업 양상에 대해 이사들이 가질 수 있는 질문에 대답할 수 있는 적절한 인원을 배치합니다.

경영 보고, 운영 및 재무 실적 비교, 타사가 준비한 회사의 주식 실적 및 운영 보고, 여러 비즈니스 간행물의 기사 등 다양한 출처의 정보가 이사회에 제공됩니다.

이사회의 승인이 필요한 중요 항목은 한 번 이상의 회의를 통해 검토될 수 있으며 이후 회의에서 관련 문제를 확인하고 논의하는 데 사용되는 중간 시간을 사용하여 표결에 부쳐질 수 있습니다.

F. 이사회 회의에 이사가 아닌 직원의 정기적 참석. 회사의 고위 경영진은 이사회가 요청할 경우 자신의 해당 책임 분야에 대해 이사회에 보고합니다. 가끔 회사의 다른 직원에게 특정 프레젠테이션 요청하는 경우도 있습니다.

G. 신임 이사 오리엔테이션. 회사의 신임 이사는 오리엔테이션 세션에 참가해야 합니다. 이 세션을 통해 회사의 사업과 운영에 관련된 방대한 자료(재무제표 및 기업 구조 및 지배구조를 포함하되 이에 제한되지 않음)를 받고 검토하게 됩니다. 재임 중인 이사에게도 이 오리엔테이션에 참여할 수 있는 초대장이 전송됩니다. 회사의 제조 공정에 대한 이해를 높이기 위해, 신임 이사에게는 이사회 가입 후 최대한 빨리 회사 디자인 센터 및 제조 시설을 방문할 수 있는 기회를 제공합니다. 신임 이사의 오리엔테이션 경비는 회사가 부담합니다.

H. 재임 이사 교육. 회사는 외부 이사 교육 프로그램에 참여하는 이사에 대한 지원을 아끼지 않으며 임명 및 기업지배구조 위원회 의장의 승인 하에 합리적인 수준의 교육 비용을 지불합니다.

I. 평가. 이사회는 이사회 및 CEO 평가 절차를 임명 및 기업지배구조 위원회와 보상 위원회를 통해 정기적으로 감독합니다. 이사회의 각 위원회는 정기적으로 자체 평가를 실시하며 평가 결과는 임명 및 기업지배구조 위원회와 이사회를 통해 검토됩니다. 또한 임명 및 기업지배구조 위원회는 주기적으로 이사들이 위원회에 제공하는 기술과 경험의 조합을 고려하고 위원회가 감독 기능을 효과적으로 수행하는 데 필요한 도구를 가지고 있는지 여부를 평가합니다.

J. 기타 위원회 자격. 각 위원회는 위원에게 특정 규정을 준수할 것을 요구합니다. 위원회는 각 위원이 이러한 규정을 준수했는지를 매년 평가하며 이 평가를 바탕으로 회원 자격을 검토합니다. 임명 및 기업지배구조 위원회는 위원회의 구성원을 이사회에 추천합니다.

K. 위원회 안건. 위원회의 안건은 위원회 비서실이 위원회 의장과 상의하여 준비합니다. 각 위원회에 매년 반복되는 사안은 일반적으로 순환되며 예비 안건 항목으로 사용됩니다. 모든 위원회 회원은 자유롭게 항목을 안건에 추가할 수 있습니다.

L. 외부 고문 및 경영진 접촉. 이사회 및 위원회는 언제든지 재무, 법률, 회계 또는 기타 고문 또는 컨설턴트와 관련된 외부 업체를 고용할 수 있으며 회사와 주주에 대한 그들의 의무 수행을 지원하기 위해 회사가 비용을 지불합니다. 또한 위원회 회원은 필요한 경우 적절하게 회사의 모든 경영진과 직원에게 접촉할 수 있습니다.

M. 이사와의 소통. 주주는 연례 주주 총회에서 회사와 관련하여 궁금한 점을 질문하거나 이사회 회원과 직접 이야기를 나눌 수 있습니다. 또한 주주 및 기타 이해 관계자는 우편 또는 팩스를 통해 선임 독립 이사 및/또는 비경영진 이사 또는 독립 이사 등 이사회의 모든 이사와 단체로 소통할 수 있습니다. 주소와 팩스 번호는 다음과 같습니다.

이사회(또는 이사 이름)
회사 비서실 귀하
Seagate Technology plc
38/39 Fitzwilliam Square
Dublin 2 Ireland
팩스: +353 (0)1 661 2040

회사 비서실에 도착한 서신은 서신의 추가 전송이 법적 또는 기타 문제를 일으킬 것으로 여겨지는 경우를 제외하고 가능한 빠른 시일 내에 확인된 이사의 주소로 전달됩니다. 또한 이사회의 책임 및 의무와 관계 없는 항목은 전달되지 않습니다. 그 예는 다음과 같습니다.

• 사업 상 간청 또는 광고
• 정크 메일 및 대량 메일
• 신제품 제안
• 제품에 대한 불평
• 제품 관련 문의
• 이력서 및 기타 구직서
• 스팸 메일
• 설문 조사

또한 법적 문제 또는 기타 문제가 없는 서신은 해당 주소의 위원회 또는 이사에게 최대한 빨리 전달되지만 지나친 적대감, 위협 및 불법적이거나 부적절한 내용이 포함된 서신은 전달되지 않습니다.

N. 회계, 내부 관리 또는 감사 문제와 관련된 불만 감사 위원회는 회계, 내부 회계 관리 또는 감사 문제와 관련된 불만을 접수, 보유 및 처리할 수 있는 절차를 갖추고 있으며 의심스러운 회계 또는 감사 문제와 관련된 사항의 보고에 있어서는 해당 제출자를 엄격한 기밀 하에 익명으로 보호합니다. 이러한 절차와 윤리 문제 상담 연락 정보는 “윤리 문제 상담” 탭 아래에 있는 Seagate 웹 사이트 http://www.seagate.com/about/investors/에서 확인할 수 있습니다.

  VII. 이사회 보상 프로그램. 이사회 수준에서 유지할 수 있는 공정하고 간편한 보상 프로그램이 제공됩니다. 이 프로그램은 경쟁사의 보상 프로그램보다 우수하게 설계되었습니다.

A. 이사 보상

이사 보상 회사의 보상 위원회가 독립 이사의 감독 하에 이사 보상의 수준 및 형태를 관장하는 정책을 권장하고 집행합니다.

회사의 보상 위원회는 회사 이사의 이익과 주주의 장기적인 이익이 보다 긴밀하게 연결될 수 있도록 전체 보상 패키지의 상당량을 회사 보통주 및 준보통주의 형태로 제공해야 한다고 생각합니다.

B. 지분 공유

이사회는 이사들에게 회사 주식을 보유할 것을 권유합니다. 회사는 이사들이 특정한 수의 지분을 보유하도록 하는 정책을 수립할 수도 있습니다.

국제적 정직성 및 윤리