Governance

Dieser Ethikkodex für leitende Mitarbeiter der Finanzabteilung („Ethikkodex“) regelt das Verhalten bestimmter leitender Angestellter oder anderer Personen, die ähnliche Funktionen bei Seagate wahrnehmen. Es verlangt von ihnen ethisches und ehrliches Verhalten und die Einhaltung der Gesetze bei der Ausübung des Finanzmanagements in allen Aspekten des Geschäfts von Seagate. Dieser Ethikkodex soll unseren 11-1070 Verhaltenskodex ergänzen. Von Senior Financial Officers (wie unten definiert) wird erwartet, dass sie sich sowohl an den 11-1070 Verhaltenskodex als auch an diesen Ethikkodex halten.

Geltungsbereich

Dieser Ethikkodex gilt für Senior Financial Officers bei Seagate und verpflichtet sie zu ethischem und ehrlichem Verhalten und zur Einhaltung der Gesetze bei der Ausübung des Finanzmanagements in allen Aspekten der Geschäftstätigkeit von Seagate.

Begriffsbestimmungen

„Senior Financial Officers“ ist definiert als Chief Executive Officer, Chief Financial Officer, Hauptbuchhalter, Controller, Schatzmeister und alle Vice Presidents und höher in der Finanzabteilung von Seagate.

„Seagate“ bezeichnet Seagate Technology plc und ihre verbundenen Unternehmen und Tochtergesellschaften.

„SEC“ bezeichnet die U.S. Securities and Exchange Commission.

Details

Zusätzlich zum 11-1070 Verhaltenskodex gilt dieser Ethikkodex für die Senior Financial Officers von Seagate. Der Zweck dieses Ethikkodex ist es, ehrliches und ethisches Verhalten und die Einhaltung der Gesetze in der Praxis des Finanzmanagements in allen Aspekten der Geschäftstätigkeit von Seagate zu fördern. Die mit diesem Ethikkodex einhergehenden Pflichten ergänzen die anderen Richtlinien von Seagate, die für Vorstandsmitglieder, leitende Angestellte und Mitarbeiter gelten, ersetzen diese jedoch nicht.

1. Engagieren Sie sich für ehrliches und ethisches Verhalten und fördern Sie dieses, einschließlich des ethischen Umgangs mit tatsächlichen, potenziellen oder vermeintlichen Interessenkonflikten zwischen persönlichen und beruflichen Interessen, und legen Sie dem Chief Legal Officer von Seagate alle wesentlichen Transaktionen oder Beziehungen offen, die vernünftigerweise als solche erscheinen könnten oder erwartet werden, dass tatsächlich oder potenziell ein Konflikt entsteht.
2. Erledigen Sie Ihre Aufgaben aufrichtig, in gutem Glauben und angemessen, fachgemäß und mit der erforderlichen Sorgfalt und nach bestem persönlichem Urteilsvermögen.
3. Sie müssen Berichte und Dokumente, die Seagate bei allen maßgeblichen Regulierungsbehörden, z.B. der amerikanischen Börsenaufsicht (Securities and Exchange Commission), einreicht, vollständig, fair, genau, fristgerecht und verständlich offenlegen. Dies gilt auch für jegliche übrige öffentliche Kommunikation von Seagate. Leitenden Angestellten der Finanzabteilung ist es untersagt, wesentliche Informationen über Seagate gegenüber anderen, einschließlich der unabhängigen Wirtschaftsprüfer von Seagate, wissentlich falsch darzustellen oder auszulassen oder andere dazu zu veranlassen, diese falsch darzustellen oder auszulassen.
4. Befolgen Sie die geltenden Gesetze, Regeln und Vorschriften von Bundes-, Landes- und Kommunalverwaltungen und anderen privaten und öffentlichen Aufsichtsbehörden, die für den Geschäftsbetrieb und die Finanzberichterstattung von Seagate gelten.
5. Melden Sie dem Audit Committee des Board of Directors von Seagate oder dem Chief Legal Officer unverzüglich, offen, vertraulich oder anonym:
   1. jegliche fragwürdige Buchführung, interne Buchführungskontrollen oder Prüfungsangelegenheiten;
   2. jeden Betrug oder mutmaßlichen Betrug, an dem das Management oder andere Mitarbeiter beteiligt sind, die eine bedeutende Rolle in der Finanzberichterstattung, internen Kontrollen oder Offenlegung von Seagate spielen;
   3. jegliche Nichteinhaltung geltender Gesetze, Regeln und Vorschriften, des Verhaltenskodex oder dieses Ethikkodex;
   4. jegliche wesentlichen Mängel bei der Gestaltung oder dem Betrieb interner Kontrollen, die die Fähigkeit von Seagate beeinträchtigen könnten, Finanzdaten aufzuzeichnen, zu verarbeiten, zusammenzufassen und zu melden; oder
   5. jegliche Vergeltungsmaßnahmen gegen Mitarbeiter und andere Personen, die in gutem Glauben Anschuldigungen bezüglich der Angelegenheiten dieses Ethikkodex erheben.
6. Sie dürfen keinerlei direkte oder indirekte Maßnahmen ergreifen, um die unabhängigen Revisoren von Seagate bei der Kontrolle bzw. Prüfung der Finanzberichte des Unternehmens zu nötigen, zu manipulieren, zu täuschen oder in betrügerischer Absicht zu beeinflussen.
7. Ihnen obliegt die Einhaltung dieses Ethikkodex – sowohl durch Sie selbst als auch durch andere Vorstandsmitglieder, leitende Angestellte und Mitarbeiter von Seagate.

Wenn Sie Fragen dazu haben, wie der Ethikkodex in einer bestimmten Situation angewendet werden soll, wenden Sie sich bitte umgehend an den Chief Legal Officer von Seagate oder an einen der unten aufgeführten Mitarbeiter der Rechtsabteilung.

Compliance-Beauftragte

Jim Lee Senior Vice President, Chief Legal Officer und Corporate Secretary
Senior Vice President, Chief Legal Officer
Standort: Longmont, CO
E-Mail: [email protected]

Ed Friedler, Vice President, Chief Compliance Officer
Vice President, Chief Compliance Officer
Standort: Kalifornien, USA
E-Mail: [email protected]

David Hasson, Head of Compliance and Ethics – Global
Assistant General Counsel
Standort: Dublin, Irland
E-Mail: [email protected]

Aoife Ferry – Regional Compliance Officer – EMEA
Senior Corporate Counsel
Standort: Springtown, Nordirland
E-Mail: [email protected]

Roshen Prasad, Regional Compliance Officer – Nord-, Mittel- und Südamerika
Sr Corporate Counsel
Standort: Fremont, Kalifornien, USA
E-Mail: [email protected]

Eddie Bao, Regional Compliance Officer – Asien-Pazifik
Sr Corporate Counsel
Standort: Peking, China
E-Mail: [email protected]